В агентстве по регулированию и развитию финансового рынка напомнили, как проверить лицензию брокера, передает inbusiness.kz.
Перед вложением средств в инвестиционные инструменты гражданам необходимо в обязательном порядке проверять наличие лицензии у брокерской организации.
В ведомстве подчеркнули, что отсутствие лицензии означает, что компания действует вне правового поля, а права потребителей финансовых услуг не защищены. В подобных случаях возврат вложенных средств может быть существенно затруднен либо невозможен.
Функции регулирования и надзора за деятельностью банков, микрофинансовых организаций, страховых компаний, брокеров и других участников финансового рынка осуществляет Агентство по регулированию и развитию финансового рынка.
Для проверки легальности брокера инвесторам рекомендуется пользоваться официальным реестром лицензированных участников финансового рынка, размещённым на интернет-ресурсе ведомства. В реестре содержатся сведения о юридических лицах, имеющих право на осуществление брокерской и дилерской деятельности в Казахстане, а также информация об их статусе, руководстве, выданных лицензиях и применённых мерах надзорного реагирования.
При проверке брокерской компании следует обратить внимание на наличие действующей лицензии на брокерскую деятельность, совпадение наименования организации с данными реестра, отсутствие сведений о приостановлении или лишении лицензии, информации о ликвидации либо прекращении деятельности, а также соответствие заявляемых услуг виду выданной лицензии.
В Агентстве также разъяснили, что если брокер зарегистрирован за рубежом, имеет иностранную лицензию либо заявляет, что находится "в ожидании получения лицензии", то законных оснований для оказания брокерских услуг на территории Казахстана у него нет. Лицензия иностранного государства не обеспечивает защиту прав инвесторов в республике и не даёт возможности обратиться за защитой в национальный регулятор.
Если компания отсутствует в реестре лицензированных участников финансового рынка либо в сведениях выявлены расхождения, гражданам рекомендуется воздержаться от инвестирования и не передавать денежные средства. Особую осторожность следует проявлять в отношении организаций, предлагающих "гарантированный доход", сверхвысокую доходность или инвестиции без риска — такие признаки часто указывают на мошеннические схемы.
При выявлении признаков мошенничества гражданам советуют немедленно прекратить взаимодействие с организацией, сохранить все имеющиеся доказательства и обратиться с заявлением в правоохранительные органы, а также в агентство по регулированию и развитию финансового рынка.
С 1 января 2026 года в Казахстане вступила в силу новая мера - обязательное лицензирование деятельности биржевых брокеров и клиринговых центров товарных бирж.
Читайте по теме:
В ЕАЭС готовят соглашение о допуске брокеров
