Агентство по защите и развитию конкуренции Республики Казахстан завершило профилактический контроль с посещением АО "Товарная биржа "Эстау", передает inbusiness.kz со ссылкой на сайт АЗРК.
В ходе проверки были выявлены нарушения по трем пунктам требований проверочного листа, касающегося соблюдения законодательства о товарных биржах.
"Основные нарушения связаны с соблюдением требований к электронной торговой системе, а также с недостатками в процедурах приостановления аккредитации членов товарной биржи. Кроме того, были обнаружены несоответствия в правилах внутреннего контроля и программ их осуществления в части противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", - говорится в сообщении.
"Эстау" выдано предписание об устранении выявленных нарушений.
Читайте по теме:
АЗРК начало расследование в отношении товарной биржи Modern Trading Solutions
Новые правила для товарных бирж в Казахстане: что изменится с 2025 года
